多做题,通过考试没问题!
一般从业资格考试
睦霖题库
>
证券从业
>
一般从业资格考试
营业部反洗钱小组工作职责包括()。
A、传达反洗钱法规政策和监管要求,并组织学习和监督执行
B、认真落实公司颁布的各项反洗钱工作制度
C、组织营业部员工开展客户身份识别,对客户洗钱风险等级进行甄别、分类
D、及时向人民银行分支机构、公司合规与风险管理部报送反洗钱统计报表、信息资料、大额交易和可疑交易数据及分析结果
正确答案:
A,B,C
答案解析:
有
进入题库查看解析
微信扫一扫手机做题
最新试题
·
营销代表团队长的任职资格之一是本科以上学
·
证券业和银行业、信托业、保险业实行()
·
并购重组部应与()等部门建立信息隔离墙,
·
以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》
·
我国中央银行的基本职能是()。 Ⅰ.发
·
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法
·
投资者办理B股证券账户及资金账户开户业务
·
可转换债券的主要特征有()。 Ⅰ.转换
·
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基
·
保荐代表人出现下列情形中的(),中国证
热门试题
·
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务
·
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系
·
下列选项中,属于证券研究报告内容的有(
·
营业部为客户开立资金账户不得受理()开
·
根据发行主体的不同,债券可以分为()。
·
关于有限责任公司的股权转让,下列说法不
·
下列选项中,属于证券承销业务种类的有(
·
证券公司代销金融产品,应当建立的制度包
·
客户洗钱风险等级主要分为高、中、低三个风
·
下列不属于非法集资特征要求的是()。