多做题,通过考试没问题!
证券交易
睦霖题库
>
证券从业
>
证券交易
证券经纪业务合规风险的防范措施有()。
A、证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B、要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C、对客户资金实行第三方存管
D、对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理
正确答案:
A,B,C
答案解析:
有
进入题库查看解析
微信扫一扫手机做题
最新试题
·
下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的
·
根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开
·
客户信用交易担保证券账户内的证券,除有下
·
对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面
·
证券交易竞价原则是( )。
·
对于公司债券的大宗交易、专项资产管理计划
·
对于上海证券交易所上市股票的红利派发,股
·
证券交易所不得直接或者间接从事的事项有(
·
客户卖出信用证券账户内证券所得价款,可以
·
关于权证行权的结算,下列表述正确的有(
热门试题
·
期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开
·
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当
·
证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,
·
上海证券交易所和深圳证券交易所都规定()
·
证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应
·
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的
·
下列有关新股竞价发行的说法,正确的有()
·
证券交易所交易系统接受申报后,成交价格的
·
合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内
·
国债回购有不同的品种和相应名称,其中名称