多做题,通过考试没问题!
一般从业资格考试
睦霖题库
>
证券从业
>
一般从业资格考试
根据规定,证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()的罚款。
A、3万元
B、3万元以上5万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、10万元
正确答案:
C
答案解析:
有
进入题库查看解析
微信扫一扫手机做题
最新试题
·
可转换债券通常是转换成()。
·
根据创业板信息披露方面的特殊要求,招股说
·
《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事
·
有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后
·
建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系
·
营销代表应按照法律、行政法规、监管规定、
·
关于股票价格平均数,下列说法中错误的是(
·
下列关于定向资产管理业务允许行为的说法,
·
证券发行与交易的“三公原则”是指()。
·
证券经纪商在收到客户委托后,应对()进
热门试题
·
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,
·
研究人员不得从事下列活动()。
·
按照中国银行间同业拆借中心的业务要求,对
·
私募基金的特点有()。 Ⅰ.不能进行公
·
我国《基金法》规定,基金托管人应当履行
·
公司档案工作由公司统一领导,()两级管理
·
夕会一般可安排在下午收市后进行,需提前(
·
下列与客户密切相关的业务中,应当一人操
·
相对于普通股,优先股的特征不包括()
·
在证券经纪业务中,其收入来源于()。