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证券市场基础知识
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证券市场基础知识
证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求包括()。
A、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B、设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应,并具备充分的合理性和可行性
C、最近3年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D、拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
正确答案:
A,B,D
答案解析:
有
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