证券合规考试
承销机构承销公司债券，应当依照《证券法》相关规定采用包销或者代销
证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约
证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券
证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规
证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：（）
证券营业部根据期货公司通报信息，对处于追加保证金或强行平仓状态的
以下关于营销人员与技术人员的哪些说法是正确的（）
根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，下列事项（）的变更必
客户进入客服中心系统业务查询菜单后，在买入卖出中首先需要输入的是
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理
证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，并对证
耿某于2011年2月至2013年7月在某营业部工作期间，作为证券
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及
证券业协会性质上是一种（）
在执业过程中，向客户提供非由所代理的证券公司统一提供的资料和信息
关于新三板业务的下列说法不准确的是（）
以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。
《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是（）
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）
中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规
证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处
证券从业人员不准为自己买卖证券，但是帮亲属买卖证券是可以的。
证券公司应当有2名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》有关规定：客户权益变动操作
证券营业部交易部总监将自己的客户介绍给某私募基金，按资金比例收取
《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证券交易，但允许法人出借自
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，
证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一
近期，某证券公司短信平台系统被不法分子从外部攻入，不法分子破解了
老花是某县银行的内退人员，在这个县城人脉还是不错的，平时也爱关心
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