多做题，通过考试没问题！
证券合规考试
睦霖题库
>
证券从业
>
证券合规考试
以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。
A、客户回访
B、建立经纪人档案，执业过程留痕
C、将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中
D、对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控
正确答案:
A,B,C,D
答案解析:
有
进入题库查看解析
微信扫一扫手机做题
最新试题
·
对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户
·
营业部在经营过程中，应妥善保管（），如有
·
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
·
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应
·
某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己
·
证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客
·
基金销售机构获得基金销售业务资格后（）内
·
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动
·
作为一名经纪人，你只能在一定区域内展业，
·
任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货
热门试题
·
以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正
·
证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使
·
小赵为Y证券公司理财经理，但不是证券交易
·
证券公司应当建立（），对在经营管理及执业
·
关于证券经纪人执业说法正确的是（）
·
金融机构反洗钱义务不包括（）
·
《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证
·
我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主
·
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的
·
证券公司不得向（）提供融资、融券
