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证券培训知识

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聘请第三方机构的合规审查要点包括()

  • A、建立第三方机构遴选机制,并按规定选聘第三方机构
  • B、对于聘请第三方机构担任投资顾问的,核查其是否具备相应的资质,并进行尽职调查,取得相应的证明文件,形成尽调报告
  • C、投资建议审核,投资顾问仅具有建议权,管理人对投资建议有选择权,资管合同中不得约定管理人必须执行第三方机构的投资指令
  • D、向第三方机构支付费用,要防范利益输送
  • E、第三方机构不得以自有资金或募集资金投资于结构化产品劣后级份额
  • F、聘请第三方机构的信披要求
正确答案:A,B,C,D,E,F
答案解析:
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