多做题,通过考试没问题!
证券合规考试
睦霖题库
>
证券从业
>
证券合规考试
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应当树立()的合规管理理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。
A、合规经营
B、全员合规
C、合规从高层做起
D、合规从基层做起
正确答案:
A,B,C
答案解析:
有
进入题库查看解析
微信扫一扫手机做题
最新试题
·
证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规
·
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应
·
证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客
·
证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违
·
证券公司从业人员,私下接受客户委托进行证
·
证券公司合规管理有效性评估的评估原则中,
·
证券营业部负责人应当每()年至少强制离岗
·
某证券公司分类评级从AA被降为BB,BB
·
下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确
·
基金销售机构获得基金销售业务资格后()内
热门试题
·
对高风险业务风险警示措施包括()
·
根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规
·
证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构
·
证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现
·
经纪人可以组织经纪人团队,名单不需告诉证
·
近年来监管趋势变化方向是()
·
证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从
·
证券公司应当对证券经纪人进行不少于()个
·
证券公司对经纪人只需按合同发放提成,不需
·
关于证券公司合规管理,下列说法正确的是(