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证券合规考试

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经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任,以下哪些行为是合理的监督与管理行为()

  • A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息
  • B、证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕
  • C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访,了解证券经纪人的执业情况,并作出完整记录
  • D、通过监控系统,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理
正确答案:A,C,D
答案解析:
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