多做题,通过考试没问题!
证券合规考试
睦霖题库
>
证券从业
>
证券合规考试
根据相关规定,合规总监的具体工作主要包括:()
A、对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见
B、督导相关部门根据法律、法规和准则的变化,及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程
C、对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督,进行定期、不定期的检查
D、处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等
正确答案:
A,B,C,D
答案解析:
有
进入题库查看解析
微信扫一扫手机做题
最新试题
·
证券经纪人只能向客户传递由证券公司统一提
·
下列证券经纪人行为适当的是()
·
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务
·
以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描
·
关于证券公司参与打击非法证券活动,下列说
·
非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
·
以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正
·
现阶段我国的融资融券业务采用“()”的业
·
按合同约定,客户提取担保物需提前一天申请
·
证券公司变更章程中的条款,应当经国务院证
热门试题
·
证券公司在开展市场推广活动时,应当以清晰
·
证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从
·
近期,某证券公司短信平台系统被不法分子从
·
证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从
·
证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司
·
承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承
·
公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需
·
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视
·
以下关于营销人员与技术人员的哪些说法是正
·
代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3