《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（）

• A、证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书
• B、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
• C、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
• D、未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的