多做题，通过考试没问题！
证券合规考试
睦霖题库
>
证券从业
>
证券合规考试
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有（）
A、文本审阅
B、问卷调查
C、访谈
D、知识测试
正确答案:
A,B,C,D
答案解析:
有
进入题库查看解析
微信扫一扫手机做题
最新试题
·
取得基金销售业务资格的基金销售机构，应当
·
证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估
·
依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下
·
下列关于合规部门的理解中，正确的是（）
·
金融机构反洗钱义务不包括（）
·
关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（
·
证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）
·
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
·
违法违规行为包括（）。
·
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办
热门试题
·
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位
·
依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的
·
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的
·
关于合规管理有效性评估的评估的评估复核，
·
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合
·
证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违
·
某证券公司营业部王某员工向客户推荐某基金
·
证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的
·
非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
·
营业部负责人未经公司批准，不得将经营管理
