多做题,通过考试没问题!
证券合规考试
睦霖题库
>
证券从业
>
证券合规考试
老吴是某公司的客户经理,代客理财,还帮客户赚了钱,但是在客户回访中被公司发现,公司可以对其采取以下哪种处罚措施()
A、经济处罚
B、警告记过
C、降级、解聘
D、取消从业资格
正确答案:
A,B,C
答案解析:
有
进入题库查看解析
微信扫一扫手机做题
最新试题
·
下列关于合规管理的一些说法,正确的是()
·
任何人在成为证券从业人员之前原已持有的股
·
关于证券公司参与打击非法证券活动,下列说
·
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公
·
中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证
·
证券公司在证券公司所在地监管部门为经纪人
·
下列证券经纪人行为适当的是()
·
在执业过程中,客户想购买超过它风险承受能
·
证券交易内幕信息的知情人包括()。
·
普通投资者申请成为专业投资者应当以()形
热门试题
·
按照《证券公司合规管理有效性评估》规定,
·
关于证券公司合规管理,下列说法正确的是(
·
证券公司应承担的客户管理中首要职责是()
·
禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害
·
证券公司在开展市场推广活动时,应当以清晰
·
《中国证券监督管理委员会行政复议办法》规
·
证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客
·
违反其服务的证券营业部所在区域佣金自律规
·
证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规
·
证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一