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证券合规考试
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证券合规考试
以下属于营销人员的禁止行为的是()
A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取等事宜
B、违反规定泄露所掌握的客户信息;提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C、与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺
D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
正确答案:
A,B,C,D
答案解析:
有
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