多做题,通过考试没问题!
证券合规考试
睦霖题库
>
证券从业
>
证券合规考试
证券公司应当加强对重要合同和凭证的管理,建立健全管理、操作流程,确保从事账户见证的工作人员根据客户预约需求向公司逐次登记、领取开户合同,并在客户签署后及时交回归档。
正确答案:
正确
答案解析:
有
进入题库查看解析
微信扫一扫手机做题
最新试题
·
根据国际上的先进经验,合规总监对公司事务
·
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公
·
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度
·
证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理
·
承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承
·
金融机构反洗钱义务不包括()
·
证券业协会性质上是一种()
·
根据相关规定,合规总监的具体工作主要包括
·
以下属于营销人员的禁止行为的是()
·
关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人
热门试题
·
证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构
·
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式
·
某证券营业部交易部总监为方便操作,将自己
·
以下是经纪人在展业过程中常见的行为,哪条
·
营业部不得受理法人以个人名义开立帐户、个
·
证券公司分类监管是以证券公司()为基础,
·
证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的
·
证券公司设立申请获得批准后,申请人应当在
·
依照《公司法》的规定,公司发行新股,股东
·
下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法