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证券合规考试

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证监会李超副主席在近期讲话中提到,某些证券公司在债券业务检查中发现以下问题()

  • A、有证券公司多个部门开展同一债券业务,内耗严重
  • B、有证券公司,没有一个相对独立的部门把控风险,内部没有基本的制度体系
  • C、债券尽调中,尽调底稿仅仅由发行人提供,证券公司整理形成,很多证券公司都未到现场实施尽调
  • D、很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重
正确答案:A,B,C,D
答案解析:
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