多做题,通过考试没问题!
证券合规考试
睦霖题库
>
证券从业
>
证券合规考试
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括()、()、()、()。
正确答案:
评估准备;后续整改;评估报告;评估实施
答案解析:
有
进入题库查看解析
微信扫一扫手机做题
最新试题
·
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
·
代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3
·
证券业协会性质上是一种()
·
以下哪个事项发生后,证券公司没有任何责任
·
中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供
·
《非上市公众公司监督管理办法》规定,股东
·
根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规
·
根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司
·
证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客
·
《证券法》规定,证券公司应当妥善保存客户
热门试题
·
《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的
·
金融机构反洗钱义务不包括()
·
下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系
·
根据相关规定,合规总监的具体工作主要包括
·
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办
·
营业部不得受理法人以个人名义开立帐户、个
·
以下现象有一个共同的特征是()。&en
·
下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的
·
依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券
·
下列关于合规部门的理解中,正确的是()