多做题,通过考试没问题!
证券合规考试
睦霖题库
>
证券从业
>
证券合规考试
证券基金经营机构组织委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行全面评估,应每()年至少进行1次。
A、1
B、2
C、3
D、5
正确答案:
C
答案解析:
有
进入题库查看解析
微信扫一扫手机做题
最新试题
·
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌
·
代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3
·
证券公司应承担的客户管理中首要职责是()
·
根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规
·
中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供
·
老吴是某公司的客户经理,代客理财,还帮客
·
下列关于营业部人员的做法,说法正确的是(
·
为方便客户,在客户按照规定签署授权委托书
·
合规是企业和员工从事经营管理活动的必然要
·
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
热门试题
·
对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户
·
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办
·
按《证券代理买卖业务操作规范(2008年
·
境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设
·
证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上
·
证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交
·
关于新三板业务的下列说法不准确的是()
·
不得全权委托是指不得接受客户的全权委托而
·
《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中
·
证券公司分支机构可以通过下列哪种媒介渠道