多做题,通过考试没问题!
证券合规考试
睦霖题库
>
证券从业
>
证券合规考试
证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责()。
A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C、公司章程规定的其他合规管理职责
D、审议批准合规管理的基本制度
正确答案:
A,B,C
答案解析:
有
进入题库查看解析
微信扫一扫手机做题
最新试题
·
证券公司应当如实记载向客户推介、销售金融
·
国家对从事包括证券咨询在内的证券从业人员
·
经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪
·
《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指
·
证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的
·
证券公司应当对证券经纪人进行不少于()个
·
客户在交易操作过程中连续几次输入错误密码
·
作为一名证券经纪人,向客户揭示风险,了解
·
关于证券公司参与打击非法证券活动,下列说
·
下列关于证券公司合规管理的激励约束机制,
热门试题
·
公司对证券经纪人客户进行回访,首次回访在
·
下列关于合规管理的一些说法,正确的是()
·
根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规
·
证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司
·
证券经纪人除了应当参加执业前培训外,还应
·
投资者信用账户维持担保比例不得低于130
·
证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理
·
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规
·
实施下列行为之一,应当依照刑法第一百七十
·
证券公司建立违规举报制度,公司各部门、分