多做题,通过考试没问题!
证券合规考试
睦霖题库
>
证券从业
>
证券合规考试
证券公司应该对证券经纪人及其执业行为实施()管理。
A、属地管理化
B、集中统一
C、系统化
D、个性化
正确答案:
B
答案解析:
有
进入题库查看解析
微信扫一扫手机做题
最新试题
·
证券公司合规总监认为必要时,可以公司名义
·
下列关于证券公司和证券经纪人的说法中,哪
·
证券公司成立的证券业务子公司,如证券资产
·
任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的
·
《证券经纪人管理暂行规定》中以下()是对
·
违法违规行为包括()。
·
《证券法》规定,证券公司应当妥善保存客户
·
证券公司合规管理有效性评估的评估原则中,
·
证券公司应当加强对重要合同和凭证的管理,
·
证监会李超副主席在近期讲话中提到,某些证
热门试题
·
投资咨询人员知道媒体或他人对其所提供的稿
·
证券经纪人只能向客户传递由证券公司统一提
·
某证券营业部开户人员,在朋友自己虚构的资
·
现阶段我国的融资融券业务采用“()”的业
·
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式
·
《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证
·
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的
·
证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估
·
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应
·
证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规